常州市检察机关涉案企业合规改革试点工作
新闻发布会
新闻发言人、常州市检察院党组成员、政治部主任 汪国平
2022年5月19日
各位新闻界的朋友们：
大家上午好！
感谢大家参加今天的新闻发布会。今天新闻发布会的主题是通报常州市检察机关近年来开展涉案企业合规改革试点工作的整体情况,目的是进一步提升社会各界特别是民营企业家们对当前检察机关开展这项工作的认知度和支持度，持续优化营商环境、服务保障经济社会高质量发展。下面，我将有关情况向各位作一通报。
一、检察机关开展涉案企业合规改革试点工作背景
企业是国民经济的“细胞”，稳企业事关保就业、保民生。近年来，检察机关在办案中发现，有的涉案企业特别是民营企业因为负责人被抓、被判刑后无法正常生产经营，甚至由此倒闭、工人下岗，影响经济和民生。
针对这一问题，最高人民检察院于2018年发布了11项具体检察政策，强调严格区分正当融资与非法集资、产权纠纷与恶意侵占、个人财产与企业法人财产等，要求审慎采用限制人身和财产权利的办案强制措施。在这些政策的持续落实中，又进一步提出了“对企业负责人涉经营类犯罪依法能不捕的不捕，能不诉的不诉，能不判实刑的提出适用缓刑建议”， “对涉案企业，保护不能放纵，厚爱不能溺爱”。
自2020年起，最高人民检察院陆续在10个省份442个检察院创新开展涉案企业合规改革试点，主要是对依法可不捕、不诉的，责成涉案企业作出合规承诺、切实整改，消除违法犯罪的隐患，做到既厚爱又严管。为了防止涉案企业“阳奉阴违”，以“纸面合规”逃避刑事追责，最高人民检察院会同国务院国资委、全国工商联等八部门共同组建了第三方机制管理委员会，建立了第三方监督评估机制，强化企业合规承诺的监管落实，确保真整改、真合规。
2021年3月，最高人民检察院在北京、上海、江苏、广东等10个省份开展为期一年的第二期试点工作。常州市于2021年10月27日被正式纳入企业合规改革试点地区，这是常州持续优化营商环境、服务保障经济社会高质量发展的又一重大举措。常州市检察机关积极谋划，稳慎推进，探索涉案企业合规改革工作并取得了一定成效。下面，我向媒体朋友们介绍一下常州市检察机关开展涉案企业合规改革试点的做法。
二、常州市检察机关开展涉案企业合规改革试点的做法
（一）积极推进制度建设，搭建合规平台。一是完善组织架构。试点初期，常州市检察院成立了由检察长任组长的涉案企业合规改革试点工作领导小组，并将该工作纳入党组重点项目，从讲政治的高度谋划推进。2020年12月，《常州市检察机关关于推动涉案企业刑事合规建设实施办法（试行）》颁布施行，从制度上对企业合规适用条件、启动方式、监督考察、司法处理等作出明确规定，为全市检察机关开展涉案企业刑事合规试点工作提供遵循。二是组建专业化办案团队。2021年1月8日，“常州检察护航民企”工作专班办公室正式挂牌成立，由市检察院牵头，聚集全市骨干力量，组建涉企案件专业化办案团队，上下一体，协同推进。为提升团队专业化水平，先后邀请专家学者授课，赴深圳南山区检察院、江苏张家港院等地实地交流学习，拓展工作思路。三是加大科技创新投入。市检察院投入资金40万元，开发涉企合规APP软件，依靠大数据赋能，设立合规体检、合规资讯、合规案例、合规法律、合规讲堂、合规样板、合规服务、检言企语等栏目，力求打造常州企业合规建设的亮点项目。下一步，该软件将纳入企业体检、第三方监督评估考察平台，并与相关行政部门沟通，作为企业年审、考核的必备项目进行推广，助力涉案企业合规试点工作。
（二）扎实开展合规试点，丰富工作实践。2020年下半年起，常州市天宁、钟楼、溧阳检察院先行先试，获得了一些企业合规试点工作的有益经验。一是探索刑事合规建设“七步工作法”。常州市天宁区检察院在办理涉企案件过程中，在制发刑事风险提示函的基础上，建议该公司及时开展刑事合规建设，对涉案企业适格性、合规建设的必要性、自愿性、专业性、实质性、有效性、案件处理的公正性七个方面有序开展合规探索，该“七步”工作做法被省检察院《护航民企工作专刊》录用。目前，该涉案企业通过刑事合规考察进一步健全了工作机制，加大了生产研发投入，就业人数超过千人，新建了生产线，呈现向上向好的发展态势。二是建立“检察建议+合规协议”模式。常州市钟楼区检察院在办理常州市某环保工程有限公司虚开增值税专用发票案件中，由于整改内容涉及财务和税务管理制度具有较强专业性，该院邀请了合规律师及税务等职能部门专业人员组成评估团队，以“检察建议+合规协议”的专项刑事合规模式为涉案企业订制合规计划，分别从完善内部监督制约制度、增强反税收征管犯罪意识和补充细化经营管理专项犯罪预防措施等方面，指导企业进行深度整改，保障企业合规落到实处。通过开展合规工作，该环保公司2021年实现销售收入8000余万元，利税总额1500余万元，预期投资1.8亿元的重点建设项目正在规划实施中。三是针对小微企业探索适用“简式”合规程序。溧阳市检察院根据溧阳地区涉案企业规模、案发特点等实际，重点针对小微企业探索适用“简式”合规程序，被省检察院确定为合规重点项目试点单位。在一起生产、销售伪劣产品案件中，对涉案的小微企业采取“承诺+引导+整改+考察”的合规建议模式，根据“整改菜单”，企业制定全新的生产标准，改建扩大厂房，不断改善生产环境、增购生产设备、提高自动化水平。合规考察期满后，企业负责人衷心感谢检察机关帮助企业回归正轨，并承诺守法经营，为社会多做贡献。
（三）加大第三方评估力度，杜绝“纸面合规”。一是通过办案实践稳慎推进。2020年以来，全市共探索适用企业合规案件19件，涉及21家企业，现已完成合规考察的共9件案件10家企业，尚有10件案件11家企业仍在合规考察期内。全市检察机关的合规主动性、积极性都很高涨，无空白院。已考察完毕的9件案件中，有6件案件通过邀请人大代表、行政机关相关人员组成“专业人员”，探索运用了第三方监督雏形机制，对涉案企业合规进行考察评估，目前正在开展的10件案件中，有9件适用第三方监督评估机制，第三方监督评估机制适用率达到78.9%。从结果看，检察机关对执行合规计划并落实整改承诺的企业，依法从宽处理，都作出了相对不起诉的处理决定，给企业改过自新的机会。市委副书记、政法委书记梁一波对我市涉案企业合规试点工作给予高度评价，在市检察院报送的《关于涉案企业合规改革试点的报告》中作出批示“希望检察机关认真做好此项工作，服务企业高质量发展。”二是加快企业合规配套措施出台。2022年年初，常州市院关于企业合规改革的系列配套措施加紧出台，3月1日发布了《常州市人民检察院涉民营企业刑事案件办案指南》，从适用对象、提前介入、审查逮捕、审查起诉、诉讼监督、综合治理等方面，对涉民营企业刑事案件办理作出进一步规范，要求全市检察机关在司法办案中真正发挥新机制维护企业合法权益、助力企业健康发展的作用。为深入贯彻落实最高检、省检察院决策部署，探索本地区的模式与做法，市检察院又制订了《常州市涉案企业合规第三方监督评估机制的实施办法（试行）》（以下简称《实施办法》）。市工商联、市司法局、市财政局、市生态环境局、市政府国资委、市税务局等十家单位成立了第三方监督评估机制管理委员会，审核了《实施办法》并提出了相关意见。该《实施办法》于2022年4月18日正式印发。4月25日，常州市涉案企业合规第三方监督评估机制管委办关于公开选任第三方监督评估机制专业人员公告对外公布，面向全市选任不少于50名的专业人员。今后对拟适用合规建设的案件，由第三方监督评估机制管委会根据企业特点从人才库中挑选匹配的专业人才，组建独立的评估组。评估组不直接介入案件办理，而是以企业文化为核心，订制合规菜单、参与合规考察，为企业打造出真正“合身、管用”的“免疫系统”。三是严格合规纪律。企业合规对企业既是严管，又是厚爱，依法从宽可以让企业重现生机和活力，但这个“宽”不是一宽了之。检察机关办理涉案企业合规案件，任何时候都将严格依法，绝不搞“法外开恩”。在办案过程中，检察机关将根据企业合规制度的原则精神，认真贯彻宽严相济、少捕慎诉慎押刑事司法政策，在保护企业合法权益的同时，促进企业合规守法经营，预防和减少企业违法犯罪，实现司法办案政治效果、法律效果、社会效果的有机统一。对于涉案企业不能按照合规承诺落实到位，再涉嫌犯罪的，要依法从严追究刑事责任，形成威慑和警示。
媒体朋友们，涉案企业合规改革试点工作是利国利民的好事，我们期待好的制度供给能给民营企业提供更多的机会。常州市检察机关也将抓住涉案企业合规改革试点契机，不断完善各项配套措施，做优做实对企业的平等保护，为常州法治化营商环境建设贡献检察智慧和力量。热切希望在座的媒体朋友们继续关注、宣传我们的检察工作，提出你们宝贵的意见和建议，一起推动涉案企业合规试点工作更好地服务于民！
谢谢大家！
